網(wǎng)友“源泉”問：如何準確界定玩忽職守罪？

答：刑法第三百九十七條規(guī)定了玩忽職守罪，根據(jù)相關(guān)司法解釋，玩忽職守罪是指國家機關(guān)工作人員嚴重不負責任，不履行或不認真履行職責，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。當前實務(wù)中，存在著對玩忽職守罪認定泛化的傾向，究其原因，主要是對行為人的“職守”（即職責）和“嚴重不負責任”的認定不夠精準。

    “職責”如何界定

玩忽職守罪主要表現(xiàn)為不作為的過失犯，作為義務(wù)來源是職責認定的重要問題。我國刑法傳統(tǒng)理論認為，法律明文規(guī)定、職務(wù)業(yè)務(wù)要求、法律行為、先行行為等是行為人作為義務(wù)的來源。然而現(xiàn)實情況中，行為人的作為義務(wù)經(jīng)常來源于委任、聘任、臨時性安排等情形。為解決此類職責界限的問題，有觀點將玩忽職守罪中的職責理解為法律法規(guī)明文規(guī)定的職責與法律制度上作綜合、實質(zhì)觀察所得出的職責。該觀點雖能涵蓋玩忽職守行為，但也可能導致認定玩忽職守罪時將職責邊界隨意擴大，以概括性、原則性的職責規(guī)定作為定罪依據(jù)，模糊了工作職責與日常生活的責任心界限。以下類型，是實務(wù)認定中應(yīng)特別留意的問題。

一、如果依據(jù)法定職責認定行為人構(gòu)成玩忽職守罪，則違反的職責規(guī)定應(yīng)是明確的，不成文慣例不應(yīng)作為職責界定的依據(jù)。因為肯定主管機關(guān)整體的作為義務(wù)并不困難，但直接推導出其中某一特定公務(wù)員具有作為義務(wù)，有時較為困難。對于行為人職責的原則性規(guī)定，如《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》第四十二條規(guī)定，有關(guān)部門、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)在應(yīng)對傳染病時有早發(fā)現(xiàn)、早報告、早隔離、早治療，切斷傳播途徑，防止擴散的職責。但該防控職責規(guī)定較籠統(tǒng)，并非衛(wèi)生部門內(nèi)部的所有人員都有防控職責，還需根據(jù)具體情形和內(nèi)部職責分工具體判斷。

二、界定職責內(nèi)涵的依據(jù)必須是工作規(guī)范，即行為規(guī)范和程序規(guī)范，而非從業(yè)操守和形象規(guī)范，后者更多帶有道德約束的意味，不涉及具體的工作職責。

三、行為人被臨時抽調(diào)或借用，從事本職工作以外的其他非實質(zhì)性工作，沒有參與被評價為玩忽職守的實質(zhì)性工作時，不應(yīng)認定其應(yīng)負玩忽職守的責任。

四、行為人的工作職責僅在于對文字資料的字面審核，而不負實質(zhì)性審查或?qū)徟穆氊煏r，不宜將資料真實性出現(xiàn)的問題歸咎于其玩忽職守。對行為人簽署不具有實質(zhì)內(nèi)容的過程性意見的行為，不應(yīng)簡單將形式審核等同于玩忽職守中的職責。

五、行為人履行公務(wù)行為雖可能與本級要求不符，卻是按上級主管部門下發(fā)文件的明確要求去做的，則不應(yīng)認定行為人有玩忽職守行為。

六、超出行為人自身知識和技能的專業(yè)評估事項，經(jīng)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員簽字認可后，行為人最終簽字履行對該評估程序的確認手續(xù)，由于該行為人不具有否定評估結(jié)論的專業(yè)技能，因此其行為并未違反工作職責，否則屬于片面加重職責和義務(wù)。

“嚴重不負責任”如何界定

刑法第九章瀆職罪中多個罪名的罪狀都規(guī)定了“嚴重不負責任”。由于過失犯罪實行行為的含糊性，我國刑法在規(guī)定上述犯罪行為時采取了兩種模式：一種模式如傳染病防治失職罪，刑法規(guī)定的是“從事傳染病防治的政府衛(wèi)生行政部門的工作人員嚴重不負責任，導致傳染病傳播或者流行，情節(jié)嚴重的”，此模式為“嚴重不負責任+危害結(jié)果”，“嚴重不負責任”是對實行行為的概括規(guī)定；另一種模式如動植物檢疫失職罪，刑法規(guī)定的是“前款所列人員嚴重不負責任，對應(yīng)當檢疫的檢疫物不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的”，該模式為“嚴重不負責任+具體行為+危害結(jié)果”，“嚴重不負責任”是對實行行為的提示性規(guī)定，若具體行為不屬于“對應(yīng)當檢疫的檢疫物不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證”的范圍，但屬“嚴重不負責任”的行為，仍可以認定為玩忽職守罪。

刑法及司法解釋未對“嚴重不負責任”作出界定，實務(wù)中，有的辦案人員未論證某行為為何屬于嚴重不負責任，便徑直認定行為人構(gòu)成玩忽職守罪。筆者認為，對于“嚴重不負責任”，可以從定性和定量兩個維度來認識。

對“嚴重不負責任”的定性。從詞義看，“不負責任”既可以用來表述主觀態(tài)度，也可用以形容客觀行為。從立法規(guī)定看，由于玩忽職守罪是過失犯，如果不限制“不負責任”的程度，就可能將輕微不負責任或一般失職也定罪，造成“一般過失+嚴重后果=玩忽職守罪”，此時，“嚴重不負責任”的認定就被虛化了。

“嚴重不負責任”在玩忽職守罪構(gòu)成要件中，是屬于主觀構(gòu)成要件還是客觀構(gòu)成要件，有不同認識。主觀要件說認為，行為人是在對公務(wù)敷衍塞責、馬虎草率的極不負責任的主觀心態(tài)下選擇不履行或不認真履行職責，故其是一種主觀構(gòu)成要素，是對過失犯罪主觀過失程度的規(guī)定?？陀^要件說認為，“嚴重不負責任”是從行為人客觀上不履行或不認真履行職責行為的嚴重程度來反證其屬“嚴重不負責任”。筆者認為，前述“嚴重不負責任+危害結(jié)果”模式中的“嚴重不負責任”是對行為的概括性規(guī)定，刑法條文規(guī)定罪狀時不可能只規(guī)定主觀要素而不規(guī)定客觀要素，因此該模式下的“嚴重不負責任”應(yīng)理解為客觀構(gòu)成要件；“嚴重不負責任+具體行為+危害結(jié)果”模式中的“嚴重不負責任”是對后面具體行為的提示性或限定性規(guī)定，也應(yīng)屬于客觀構(gòu)成要件。當然，這樣理解并不意味其在主觀方面含義的喪失，因為主觀層面的內(nèi)容可以從客觀行為中推斷。

對“嚴重不負責任”的定量?！皣乐亍笔菍Τ潭鹊南薅?，既然將“嚴重不負責任”歸結(jié)為犯罪客觀要件，那么，應(yīng)當從“不負責任的行為”來把握“嚴重”的程度。實務(wù)中確實較難判斷“嚴重”程度的界限，辦案人員更多選擇由果追因，如果發(fā)生法定危害結(jié)果，只要行為人履職行為有不當之處，便認定構(gòu)成玩忽職守罪。對此，筆者認為，行為危害程度的高低與履職程度的高低密切關(guān)聯(lián)，原本應(yīng)履行的職責完成度越高，行為所導致的危險可能性就越低，行為本身的社會危害性就越小，嚴重程度也就越低。基于風險社會的實際，為了避免社會發(fā)展裹足不前，行為人基本履行了職責，若其導致的風險屬可承受范圍，縱然某種不利結(jié)果出現(xiàn)，也不宜歸咎于行為人。類似的情形還有：行為人已經(jīng)做了自己職責范圍內(nèi)應(yīng)當做到的主要事情；行為人一直恪盡職守，做了大量工作，已窮盡了現(xiàn)有條件下本職崗位所能做的一切工作。

    （來源：中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站）